四月份17家公司被罰2146萬元

我國新《證券法》頒布不久,瑞幸咖啡4月2日曝出22億元造假問題,或將成為新《證券法》公布后第一個關注度較高的財務造假。對此,機構建議投資者密切關注監管層對這一事件的應對,觀察新《證券法》的具體執法范圍和力度。統計顯示,2020年4月份違規公司的數量有所提升,從3月份59家公司提升至4月份的85家公司。

違規股中兩成被公開處罰

統計顯示,今年4月份有安信信托、新綸科技、香溢融通、四環生物、金剛玻璃、東方金鈺、*ST索菱、*ST利源、 *ST工新、*ST藍豐等85家公司,因為業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責、未及時披露公司重大事項等違規行為,被證監會等部門下發相關處罰。

其中,天神娛樂、*ST凱迪、*ST巴士、*ST毅達、*ST新億、*ST美麗等17家公司被處以公開處罰,累計罰金為2146萬元,占比4月份違規公司數量的兩成,單個公司罰金在6萬元至1400萬元不等。

個股方面,4月10日,新綸科技收到證監會下發的《行政處罰事先告知書》。因虛構貿易業務虛增收入及利潤、未按規定披露關聯交易、未按規定披露對外擔保,新綸科技被處以60萬元罰款,多位高管也被處以3萬-30萬不等的罰款。

從公司財務數據上看,2016年、2017年的虛增情況相對較大,其中2016年虛增營業收入3.37億元,占當年收入的20.29%;2017年虛增營業收入3.38億元,占當年收入的16.39%,虛增采購成本2.44億元,虛增利潤9330.50萬元,占當年利潤總額的50.67%;2018年虛增營業收入6233.97萬元,占當年收入的1.94%,虛增采購成本4425.41萬元,虛增利潤1072.30萬元,占當年利潤總額的3.03%。三年合計下來,公司總計虛增收入超過7.3億元,虛增利潤達1.8億元。

新增立案調查11公司

此外,4月份兩市新增ST安通、同濟堂、天夏智慧、宜華生活、天目藥業、東方網力、中潤資源、ST浩源、長城影視、豫金剛石、ST摩登等11家公司被證監會立案調查。

其中,同濟堂4月27日收到證監會《調查通知書》,因涉嫌信息披露違法違規被立案調查。二級市場上,同濟堂自轉型以來股價一路震蕩下跌。統計顯示,公司股票自2016年5月以來累計跌幅逾68%。受立調查消息影響,同濟堂近兩日連續大跌,股價更是創下近11年新低3.08元。

需要提及的是,由于我國新《證券法》頒布不久,瑞幸咖啡或將成為新《證券法》公布后第一個關注度較高的財務造假公司。

不僅是上市公司財務等問題,還有一些減持等違規細節也進行了強化。此前,有上市公司配偶窗口期套現百萬,但罰金寥寥。

“新《證券法》中明確了董監高的配偶、父母以及子女均構成其短線交易,且懲罰提高至100萬元?!睂Υ?,新時代證券樊繼拓分析稱,“在新《證券法》中通過新增投資者保護一章,不僅明確了投資者保護機構由證監會設立,由其充分發揮權限(第九十條至九十五條),并效仿境外的集團訴訟,首次提出引入‘代表人訴訟制度’(第九十五條)。由于A股目前仍然是典型的散戶市,啟動具有中國特色的證券集體訴訟制度,可以主動引導中小散戶積極維權?!?/p>

記者 張曌


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