靴子落地 *ST利源投資者可向公司訴訟索賠

4月21日,正在籌劃引進戰略投資者的*ST利源(002501)收到《行政處罰事先告知書》。擬處罰通知的下達意味著公司前期涉嫌信披違規的調查“靴子落地”,這或將加快重組進程。

信披存六大違規被罰

*ST利源于2019年2月18日收到證監會《調查通知書》,因公司涉嫌信息披露違法違規,被立案調查。2020年4月21日收到吉林證監局下發的《行政處罰事先告知書》。

經查明,*ST利源存在六大違規:利源精制涉嫌未及時披露大股東股份質押情況,未及時披露大股東股份凍結情況,未及時披露重大債務逾期違約情況,未及時披露軌道車輛整車樣車試制進展情況,未及時披露對外投資項目金額變化情況,未及時披露主要資產被抵押查封情況。

吉林證監局擬對利源精制責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對張永俠、王建新等相關責任人給予警告,并處以3萬元到30萬元不等的罰款;原實控人王民已于2019年4月去世,不再追究其行政責任。

鑒于公司已經收到《行政處罰事先告知書》,上海明倫律師事務所王智斌律師表示,凡是2016年2月2日至2018年7月27日期間買入利源精制,且截至2018年7月27日仍持有股票的投資者,可以通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼:16016)報名參與索賠。

新管理層已上任

值得注意的是,近日有媒體報道,*ST利源在回答記者電話中稱深商金控未來可能是公司重組方一事,被深交所問詢。*ST利源4月16日在回復中稱,截至公告發出之日,深商金控、元維資產尚未聘請專業中介機構進行盡職調查工作。公司未來能否進入重整程序以及重整程序能否確定深商金控、元維資產為重組方尚具有不確定性。

不過,*ST利源3月31日發布公告稱,公司第四屆董事會提名劉健、陳希光和劉衛民為第四屆董事會非獨立董事候選人。資料顯示,劉健現任元維資產總經理;陳希光曾任冀東物貿集團紀委書記、龐大集團董事副總裁;劉衛民現任深圳市金明軒貿易有限公司董事長、深圳海倫堡房地產開發有限公司董事長助理兼辦公室主任。

*ST利源4月10日曾召開股東大會,審議通過劉健、陳希光和劉衛民為第四屆董事會非獨立董事候選人。同日,王建新辭去上市公司董事長,劉健和陳希光分別被選舉為上市公司董事長和副董事長。

年報難產有退市風險

*ST利源因連續虧損,存在退市風險。公司2018年凈利潤虧損40.4億元,2019年凈利潤預虧55億元至94億元,2020年一季度預計虧損2億元至3.3億元。

除巨額虧損外,*ST利源正面臨著無法按期披露2019年年度報告的風險。3月31日,*ST利源公告稱,根據公司經營發展需要,公司不再聘請中準會計師事務所(以下簡稱“中準所”)為公司2019年度財務報告及內部控制審計機構,同時擬聘請立信所擔任公司2019年度財務報告及內部控制審計機構。不過,立信所于2020年4月1日發給*ST利源董事會郵件,表示不承接*ST利源2019年年報審計業務。

在這樣的情況下,*ST利源稱正積極與中準所溝通,如中準所不繼續擔任公司2019年度財務審計機構,公司可能存在無法按期披露2019年年度報告的風險。

而根據有關規定,未在法定期限內披露年度報告或者半年度報告,且公司股票已停牌兩個月,公司股票交易將被實施退市風險警示。其股票交易被實行退市風險警示后,在兩個月內仍未披露年度報告或者半年度報告,公司股票交易將被交易所暫停上市。

需要指出的是,即便中準所同意擔任*ST利源2019年度財務報告的審計機構,但如果中準所仍對財報繼續出具“否定意見或者無法表示意見”的審計報告,那么鑒于*ST利源2018年度的財務報告已被中準所出具過無法表示意見的審計報告,公司還是有暫停公司的風險。

記者 許立婷

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編輯:newshoo
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