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財務造假被證監會預處罰 東方金鈺索賠全面啟動

2020/4/30 20:50:25      大眾證券報      

時隔一年多,證監會“預罰單”終于落地。4月28日,東方金鈺(600086)公告收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。4月24日,證監會發聲將嚴厲打擊財務造假公司并點名批評了東方金鈺等4家企業。

財務造假被證監會預處罰

4月24日,證監會指出,財務造假嚴重挑戰信息披露制度的嚴肅性,嚴重毀壞市場誠信基礎,嚴重破壞市場信心,嚴重損害投資者利益,是證券市場“毒瘤”,必須堅決從嚴從重打擊。證監會點名批評了索菱股份、藏格控股、龍力生物和東方金鈺四家典型企業,稱東方金鈺主觀惡性明顯,2016年至2018年上半年以全資孫公司為平臺,虛構翡翠原石購銷業務,通過造假方式實現業績目標。

隨后東方金鈺更多財務造假細節被曝光。4月28日晚,東方金鈺發布公告稱,公司收到了證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經查明,2016年12月至2018年5月間(以下簡稱“涉案期間”),東方金鈺為完成營業收入、利潤總額等業績指標,虛構其所控制的瑞麗市姐告宏寧珠寶有限公司(以下簡稱“姐告宏寧”)與普某臘等6名自然人名義客戶之間的翡翠原石銷售交易。

公開信息顯示,姐告宏寧成立于2016年11月10日,東方金鈺的全資子公司深圳市東方金鈺珠寶實業有限公司持有姐告宏寧100%股權。這也意味著,姐告宏寧剛成立沒多久,就成為了這起財務造假案的核心體。

告知書顯示,涉案期間,姐告宏寧控制19個銀行賬戶虛構銷售和采購交易,致東方金鈺在2016年-2018年的涉案定期報告中的營業收入、營業成本、利潤總額等科目存在虛假記載。

對此,證監會擬決定:對東方金鈺責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對時任董事長趙寧責令改正,給予警告,并處以30萬元的罰款;對其余18名責任當事人責令改正,給予警吿,并分別處以3萬元至20萬元不等的罰款。同時,證監會擬決定對趙寧采取十年市場禁入措施;對時任副總經理楊媛媛和曹霞、時任副總經理尹夢葶分別釆取五年市場禁入措施。

鑒于證監會“預罰單”已下達,大眾維權易欄目組律師認為,凡在2017年1月1日至2018年11月1日期間買入并持有,或在2017年1月1日至2019年1月18日期間買入并持有東方金鈺的受損投資者,可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼:18018)報名參與集體訴訟。

債務違約致資產被查封凍結

近年來,受金融去杠桿政策及其他因素疊加影響,東方金鈺融資出現困難,資金流動性緊張,到期債務無法按期償還,導致出現嚴重的債務違約現象,并由此引發公司部分賬戶資產被查封、凍結,債權人申請訴訟或仲裁等一系列問題。經初步統計,2019年全年計提應付債權人利息及罰息約為10.10億元。

2019年主要經營業績公告顯示,東方金鈺2019年歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損14.27億元。公司提示,因公司2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為負值,若公司2019年度經審計的凈利潤繼續負值,公司股票將在2019年報披露后被實施退市風險警示。

而東方金鈺2020年第一季度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損2.15億元,同比下降33.5%。同時,公司表示,2020年半年報公司累計凈利潤預計虧損。虧損主要原因是公司因銀行賬戶查封、存貨抵質押、經營資金無法周轉,經營受限;公司在進行破產重整工作申請過程中,暫未恢復正常經營。預計虧損主要原因是計提的逾期利息。

此外,控股股東興龍實業及首譽光控向法院提交的債務司法重整申請已被立案,公司是否進入重整程序尚具有重大不確定性。因興龍實業所持公司股票被多次查封及輪候凍結,其凍結股份若被司法處置,可能導致公司實際控制權發生變更。

記者 徐海峰 實習記者 肖宏娟

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(編輯:newshoo)
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